资产管理业务解答 三

2018-09-04 11:00:07 期货资管 资管小白

1、资管计划是否可以委托投资顾问下单?

答:根据中国证监会和中国基金业协会要求,投资顾问可以在资管合同中担任投资顾问,提供投资咨询和投资建议等,但不得有投资顾问直接下单。

2、资管计划中是否证券期货混合交易?

答:根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》规定,资管计划允许证券、期货混合交易,但需要注意投资比例所带来的风险控制方面问题。

3、商品期货品种单品种和合约限制?

答:资管计划中通常允许投资于商品期货中活跃品种,单品种一般占资产管理计划的20%左右,单品种合约通常为主力合约和次主力合约。

4、股指期货品种限制?

答:资管计划中对于投资股指期货并无明确限制,可根据投资主体的实际情况进行约定。

5、资管计划中采用的风控方案有哪些?

答:保证金风控、净值风控、轧差和非轧差风控及其他一键强平系统,通常招金期货所发资管计划均采用一种以上风控方案进行联合风控。

6、资管计划中涉及证券交易如何风控?

答:目前,根据中国证监会和中国基金业协会要求,期货公司资产管理系统不允许接入证券公司,仅仅可以采用证券公司总部提供的券商PB端或者迅投资资产管理平台进行直接风控,目前可以提供券商PB端的券商有中信建投证券、中信证券、申万宏源证券、中泰证券,可以提供迅投资产管理平台的券商有大同证券、华宝证券,属于合规合法情形。

7、资管计划资金募集来源于哪些方面?

答:资管计划中明确投资者需满足100万认购起点,募集资金来源多条途径,包括个人、企业法人、银行、保险、信托、基金及其他第三方理财机构等等,特别注明,P2P平台为非法形式,不接受直接募集资金。

8、资管计划是否需要向国家监管机构进行备案?

答:必须备案。根据《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)》(征求意见稿)规定第十八条,资产管理计划合同约定的条件募集完毕,资产管理计划成立,资管管理人应当在资产管理计划成立后5个工作日内,报基金业协会备案。

9、资管计划备案后是否允许变更?

答:允许变更。根据《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)》(征求意见稿)规定第二十条,资产管理计划设立报备后,资产管理人对资产管理合同进行变更、补充的,应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报基金业协会备案。

10、资管计划备案后多久可以备案成功?

答:备案是否成功由基金业协会老师审核后通过。通常为3-5个工作日,备案期间不允许撤回。


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